尊敬的投资者:
上海证券交易所股票期权交易对个人投资者实行买入额度管理,期权经营机构对投资者账户买入金额进行系统控制。根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》第四十六条的规定,期权经营机构应当每年至少核定一次客户的买入金额上限。为此,我公司定于2020年12月21日闭市后,进行本年度的客户买入额度核定和调整,具体事项如下:
一、调整对象
截至调整日前一日的所有期权账户,其中剔除本年度即2020年新开客户以及有买入额度调整记录的客户。对于2020年之前开户的客户,无论该客户是否在2020年之前已核定调整过买入金额,本年度将重新核定和调整。
二、调整规则
(一)一般投资者,默认买入额度取以下两者的最大值:
(1)投资者在我司托管的自有资产余额的10%;
(2)前6个月日均持有证券市值的20%。
(二)对于风险承受能力较强,且具备三级交易权限的投资者,默认买入额度取以下两者的最大值:
(1)投资者在我司托管的自有资产余额的20%;
(2)前6个月日均持有证券市值的20%。
(三)对于风险承受能力较强,且具备三级交易权限和权利仓持仓限额已达到2000张的投资者,默认买入额度取以下两者的最大值:
(1)投资者在我司托管的自有资产余额的30%;
(2)前6个月日均持有证券市值的20%。
(四)按(一)/(二)/(三)标准调整时,如果买入金额不足1万元的,核定为1万元。
(注明:自有资产余额包括资金账户资产、证券账户资产、客户信用资金账户中的净资产,不含融资融券交易融入的证券和资金)
三、自12月22日起,我公司系统将按照调整后的买入额度对客户账户进行控制。如果调整后的额度小于已占用额度,客户已持有的权利仓可持有到期或平仓了结,但无法进行买入开仓委托申报。
请相关客户关注股票期权账户买入额度的变化。客户可登录钱龙期权宝PC【查询-限购额度查询】查询到最新的买入额度。
特此公告。
粤开证券股份有限公司
2020年12月21日
公告: